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宁夏金丝路文化艺术品交易中心风险控制管理细则(暂行)
作者:宁夏金丝路 发布时间:2017-02-07
        

宁夏金丝路文化艺术品交易中心

风险控制管理细则(暂行)
 

第一章总则


第一条为规范宁夏金丝路文化艺术品交易中心(以下简称“交易中心”)文化艺术品等藏品的线上交易行为,维护交易中心交易秩序,保护交易商和经纪会员的合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规,制定本交易规则。
第二条 本交易规则是交易中心组织交易商交易及处理纠纷的基本准则。凡在交易中心注册的交易商和经纪会员都必须遵守本交易规则。
第三条 本交易规则适用于交易中心文化艺术品等藏品的交易活动。
第四条 交易中心接受国家有关部门的监督和管理,遵循公平、公正、公开和诚实信用的原则组织交易活动。
第五条 凡参与交易中心文化艺术品等藏品交易必须本着自愿、有偿、诚实信用的精神,遵守国家相关法律法规及交易中心的相关业务规则。

第二章 风险警示制度

  
第六条 交易中心对文化艺术品等藏品交易行为进行监控,在交易中心认为必要的情况下,将分别或同时采取要求交易商报告情况、谈话提醒、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。
第七条 出现下列情形之一的,交易中心可以要求交易商报告情况,或约见谈话,提醒风险:
1、交易价格出现异常变动;
2、交易商交易行为异常;
3、交易商库存量、资金变化异常;
4、交易商涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;
5、交易中心认定的其他情形。
第八条 出现下列情形之一的,交易中心有权向全体交易商发出风险警示公告:
1、国内外交易市场出现异常变化;
2、交易商涉嫌违规; 
3、交易商交易存在较大风险;
4、交易中心认定的其他异常情形。 

 

第三章  限制交易制度

  
第九条 交易中心有权对文化艺术品等藏品交易行为进行实时监控,交易中心认定存在交易异常或其他影响交易秩序情况的,将通过限制交易、认定交易全部或部分无效、暂停交易、延时开市等措施控制交易风险、维护交易正常秩序。
第十条 出现下列情形之一的,交易中心有权通过相关途径对有关交易商限制交易、认定交易全部或部分无效: 
1、不按交易中心要求报告情况的;
2、故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的; 
3、故意销毁违规违约证明材料,不配合交易中心调查的; 
4、经查实存在欺诈行为的;
5、经查实参与操纵市场行为的;
6、与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正地履行职责的; 
7、交易中心认定的其他违规行为。
第十一条 出现下列情况之一的,交易中心有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓交收等措施,交易中心予以公告,交易时间不作顺延: 
1、发生不可抗力、意外事件以及交易系统被非法侵入等情况的; 
2、出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;
3、文化艺术品等藏品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被具有执法权的机构查封等可能影响合同履行的重大情况的; 
4、交易中心认定的其他严重影响正常交易的情况。 

 

第四章  风险准备金制度

  
第十二条 风险准备金是指由交易中心设立,用于维护交易中心正常运转提供财务担保和弥补因交易中心不可预见风险带来的亏损的资金。
第十三条 风险准备金每月按一定比例从交易服务费等其他相关费用中提取。
第十四条 风险准备金实行单独核算和专项管理,除用于弥补风险损失外,不得挪作他用。

 

第五章  全额货款交易制度

  
第十五条 交易中心实行全额货款交易制度。货款是指交易商按照规定标准缴纳的、用于结算和履约的资金。交易开始前,交易商应在其资金账户内存入足够数量的资金。
第十六条 交易商在发出交易指令的同时,交易系统即自动锁定相对应文化艺术品等藏品持有量的全额货款。

 

第六章  涨跌停板制度


第十七条 交易中心实行涨跌停板制度,交易中心根据交易文化艺术品等藏品市场风险状况设定并调整涨跌停板幅度。新藏品挂牌交易首日价格波动幅度最大为±30%,次日起价格波动幅度最大为±10%。
注:珍稀文化艺术品等藏品的涨跌幅度规定:新藏品挂牌交易首日涨跌幅为±10%,次日起价格波动幅度最大为±5%。
第十八条 挂牌交易的文化艺术品等藏品连续三个交易日出现同方向涨停或者跌停的,交易中心有权根据市场情况将此挂牌交易的文化艺术品等藏品采取警告、暂停交易、限制交易、停牌等控制措施。

 

第七章  投保制度

  
第十九条 交易中心或交易中心指定交收仓库到保险公司对所有托管入库的文化艺术品等藏品进行全额保险,确保文化艺术品等藏品的安全。

 

第八章  附则

  
第二十条 交易中心为了维护正常的交易秩序,保障交易商的合法权益,在认为必要的情况下实行风险控制管理。因交易中心实行风险控制管理制度而给交易商造成损失的,交易中心不承担任何责任。
第二十一条 本细则的解释权属于宁夏金丝路文化艺术品交易中心,未尽事宜有权进行修改及补充。
第二十二条 本细则自发布之日起实施。

 

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