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宁夏金丝路文化艺术品交易中心挂牌交易细则 (暂行)
作者:宁夏金丝路 发布时间:2017-03-22
        

宁夏金丝路文化艺术品交易中心

挂牌交易细则 (暂行)
 

第一章 总则

  
第一条为规范宁夏金丝路文化艺术品交易中心(以下简称“交易中心”)文化艺术品等藏品挂牌交易行为,维护正常的交易秩序,切实保障交易商的合法权益,根据《宁夏金丝路文化艺术品交易中心交易规则(暂行)》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定,制定本细则。
第二条交易商、经纪会员、专家委员会、第三方服务机构、指定结算银行、指定交收仓库、指定鉴定机构、指定物流企业及其工作人员等在开展文化艺术品等藏品交易业务时应当遵守本细则。

 

第二章 挂牌交易流程


第一节 挂牌申请

第三条 交易商可以委托交易中心经纪会员向交易中心提出挂牌申请。交易商和经纪会员必须向交易中心提交《委托入场登记协议》、《入场登记申请书》、《藏品挂牌可行性报告》和《持有人承诺书》等相关文件。
第四条 交易商向交易中心提交挂牌申请,视为其接受交易中心的各项交易条款和交易商的权利与义务。
第五条 经纪会员提供的该文化艺术品等藏品《藏品挂牌可行性报告》,包括但不仅限于文化艺术品等藏品的合法性、市场规模、市场趋势、价值研究和由专业人员签发的文化艺术品等藏品价值评估报告。《藏品挂牌可行性报告》应当对影响文化艺术品等藏品的价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对挂牌实物的合理价值进行预测。
第六条 撰写《藏品挂牌可行性报告》应当遵守下列要求:
1、独立、审慎、客观;
2、引用的资料真实、准确、完整并必须注明来源;
3、无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七条 《藏品挂牌可行性报告》仅供投资者参考,不能作为交易中心对该文化艺术品等藏品未来价值的承诺或认可。
第八条 新藏品首次挂牌流通市值需符合以下要求:
1、国家邮政主管部门发行的邮资品:首次挂牌流通市值不低于人民币200万元(其中邮资封片类不低于人民币100万元);
2、中国人民银行发行的现代纪念币:首次挂牌流通市值不低于人民币200万元;
3、退出流通使用领域的人民币:首次挂牌流通市值不低于人民币200万元;
4、中国人民银行发行的连体钞、纪念钞,港澳台纪念钞:首次挂牌流通市值不低于人民币200万元;
5、国家主管部门发行的电话卡、外汇劵等有价票证:首次挂牌流通市值不低于人民币100万元;
6、交易中心认可的其他有价藏品:首次挂牌流通市值不低于人民币100万元;
7、交易中心可根据藏品的具体情况适当调整首次挂牌流通市值。
第九条 交易中心收到挂牌申请后,于五个工作日内进行初步审核,审核合格后组织交易中心专家委员会进行评审,评审通过后经交易中心新藏品挂牌审核小组复审,复审时间一般不超过1个月,复审通过后交易中心将向挂牌申请人出具挂牌申请回复函。
第十条 对于交易中心公告的公开征集挂牌藏品名单中的藏品,经新藏品挂牌审核小组审核同意后,该藏品可直接进入挂牌托管流程,当托管藏品流通市值达到交易规则要求即可挂牌上市交易。
第十一条 新藏品经交易中心相关部门审核通过后,交易中心将该藏品纳入藏品目录并发布托管公告。

第二节 入场登记
  
第十二条持有交易中心挂牌藏品的交易商,在交易中心发布托管公告后,可以在托管日前通过在线客服电话、客服QQ、现场向交易中心提出入场登记申请。书面申请必须提交以下文件:《入场登记申请书》、《持有人承诺书》、《委托入场登记协议》、持有人身份证明,如交易商委托他人代为办理鉴定入库事项,还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明。上述申请必须经交易中心审核同意后方可进入托管流程。
第十三条 投资者办理托管手续时必须现场缴纳鉴定费及其他相关费用,并于交易中心发布托管入库公告后五个交易日内支付挂牌费,在规定时间内未及时支付挂牌费的,每延期一日收取托管交易藏品市值0.1%的滞纳金。具体鉴定时间、鉴定地点及各项费用标准以交易中心公告内容为准。  
第十四条 申请挂牌藏品经专业机构鉴定合格,进入交易中心指定的交收仓库;对经鉴定后不符合入库要求之藏品,由鉴定机构退还藏品持有人。如已入库藏品因政策及不可抗力等因素不能挂牌上市,交易中心将于十个工作日内通知藏品持有人办理提货出库手续。
第十五条 投资者申请挂牌藏品经交易中心组织鉴定入库后,交易中心托管中心出具《挂牌藏品鉴定托管单》并于指定时间内将《挂牌藏品鉴定托管单》内鉴定合格的藏品数量转为投资者的交易账户持有量。投资者支付挂牌费后,交易中心将交易商的持有量全部或部分解冻后方可上市交易。
第十六条 投资者交易账户生成挂牌藏品代码与实际持有量后,其《挂牌藏品鉴定托管单》持有人联中所主张的各种权益即转移到交易商交易账户中,《挂牌藏品鉴定托管单》即可失效。投资者不得再凭《挂牌藏品鉴定托管单》向第三方鉴定机构、交易中心托管部门主张任何权益。
第十七条 投资者为机构法人的,办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;投资者为自然人的,必须由持有人本人或其委托代理人签字确认。
第十八条 托管流程完成后,交易中心将及时发布藏品托管入库公告。
  
第三节  再托管
  
第十九条 交易藏品在触及再托管条件时可启动再托管流程,交易中心将及时发布再托管公告。
第二十条 交易中心发布再托管公告后,持有交易藏品的交易商即可委托经纪会员向交易中心提出再托管申请。申请时必须向交易中心提交《委托再托管代理协议》、《再托管申请书》和《持有人承诺书》。
第二十一条 再托管条件:当交易藏品线上5日均价超过现货基准价且超出部分达现货基准价的200%时,交易中心有权发布再托管公告,对该藏品进行再托管。
现货基准价:交易中心综合考虑挂牌藏品品相、鉴定、存储、托管费用等各种因素后,将依托市场信息采集员采集每个交易日北京、上海、广州及专业网站现货市场报价,并综合上述现货市场报价之均价乘以120%作为现货基准价。
当交易藏品线上5日均价超过现货基准价且超出部分达到现货基准价的100%时,交易中心将进行风险警示,发布风险提示公告。
第二十二条 再托管公告中将明确再托管总量。再托管总量原则上不超过该藏品挂牌交易总量的30%,具体比例以再托管公告为准。
第二十三条 再托管原则上仅面向交易中心交易平台持有该藏品的交易商开展,并根据再托管总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定。
第二十四条 再托管的其他内容以再托管公告为准。未尽事宜详见《宁夏金丝路文化艺术品交易中心再托管实施细则(暂行)》。

第四节 藏品退市
  
第二十五条 交易中心进行交易的藏品,其交易量或库存量低于警戒水平时,交易中心将其列为退市风险警示,简称DRW(delisting  risk  warning),退市风险警示时间最长可为一年。若警示时间内成交量和库存量仍无法达到警戒线水平之上,交易中心将于退市风险警示期限结束后,将该藏品退市,每一藏品具体成交量和库存量退市警戒条件由交易中心另行公告。
第二十六条 交易中心对有较大争议的藏品,可采取公开谴责、限制交易、暂停交易、风险警示或者退市等控制措施。

 

第三章  挂牌交易系统


第一节 交易时间

第二十七条 交易中心交易时间为:每周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00,19:00-21:00。国家法定节假日和交易中心公告的休市日除外。
第二十八条 根据市场发展需要,交易中心有权调整交易时间,交易时间的调整以公告为准。

第二节 交易申请

第二十九条 在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。交易规则另有规定的除外。
第三十条 交易申请应视为交易商向交易中心提交的交易委托。一旦成交,申请人必须履行相应的义务,并按照交易规则确定的方法与对方结算。
第三十一条 交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格,以及交易中心要求的其他内容。
第三十二条 购买申请。当交易商提交购买申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。
第三十三条 转让申请。当交易商提交转让申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易藏品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易藏品。
第三十四条 单笔交易申请最大数量原则上不超过交易中心该藏品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,交易中心可适时调整单笔申请最大数量。
第三十五条 交易中心对藏品交易实行价格波动限制,新藏品挂牌交易首日价格波动幅度最大为±30%,次日起价格波动幅度最大为±10%。珍稀藏品的涨跌幅度规定:新藏品挂牌交易首日价格波动幅度最大为±10%,次日起价格波动幅度最大为±5%。当日有效价格范围的计算方法为:新藏品挂牌交易首日为挂牌指导价×(1±挂牌交易首日价格波动幅度),次日起为上一交易日收盘价×(1±正常交易日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要,交易中心可以调整交易藏品的日价格波动幅度。
第三十六条 开盘价为当日该藏品的第一笔成交价格。收盘价为当日该藏品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量加权平均价,最后三分钟内无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。
第三十七条 在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销,撤销指令经交易中心确认后方为有效。被撤销和失效的申请,交易中心应当在确认后及时解除对交易商相应的款项或实物的锁定。

第三节 交易费用
  
第三十八条 挂牌费:申请挂牌的交易藏品,在正式挂牌交易之前,均须一次性缴纳挂牌费。挂牌费的收取标准以交易中心公告为准。
交易手续费:参与交易的买卖双方,完成每笔交易,均须缴纳交易手续费。交易手续费收取标准以官网公告为准。交易成功则由交易系统进行交易服务费的实时扣除。交易中心可根据实际情况合理调整交易手续费比例。

第四节 电子交易合同
  
第三十九条 电子交易合同是指交易商通过交易中心的挂牌交易系统对上市藏品进行交易订立的现货买卖合同。合同约定的内容包括但不限于:合同编号、交易品种名称、藏品代码、品相、规格、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。
第四十条 买方交易商和卖方交易商在交易时间内通过交易系统进行交易申报,买卖双方价格达成一致,电子交易合同成立并生效。
第四十一条 电子交易合同以人民币计价,计价单位为“元”。
第四十二条 根据电子交易合同和相关交收、结算规则,卖方向买方转移所交易藏品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。
第四十三条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,交易中心可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经交易中心研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,交易中心有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易商承担。
  
第五节 实物交收
  
第四十四条 藏品实物交收必须由交易中心交易商或其委托代理人在交易中心指定地点办理。
第四十五条 藏品实物交收的数量必须是交易中心规定的该藏品最小交收数量的整数倍。
第四十六条 交易商通过交易客户端提出实物交收申请:
1、交易商在每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:00、19:00-21:00,均可通过交易客户端提交提货申请,提交提货申请后生成《藏品提货单》,交易商所提货藏品及其对应数量被锁定进入待交收状态。
2、交易中心接到交易商的提货申请,审核并确认后,安排进入提货流程。每周三作为指定交收日,遇国家法定节假日或交易中心公告的休市日顺延。交易商如遇特殊情况需提前办理交收的,交易中心有权加收紧急提货费。
3、交易商必须携带《藏品提货单》及其他所需资料到交易中心指定交收地点办理提货出库。
第四十七条 交易商办理实物交收时必须提供以下文件:
1
《藏品提货单(双联)》原件(签字、按手印);
2
交易商本人身份证正反面复印件;
3
《授权委托书》并签字(盖章)(委托提货);
4
 委托人和代理人身份证原件与复印件(委托提货);
5、提货密码(客户端申请提货时个人设置的提货密码);
6、《藏品交收风险提示书》(签字)。
第四十八条 办理交收的工作时间:指定交收日的09:00-17:00(如遇法定节假日或交易中心公告的休市日顺延)。
第四十九条 交易中心不承担文化艺术品等藏品交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,交易商应按照国家有关法律、法规自行申报和缴纳。
第五十条 交易商提出交收申请后,进入“藏品提货”状态的文化艺术品等藏品将被锁定,交易商有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“藏品提货”指令将被取消,其对应的文化艺术品等藏品将被解除锁定。
第五十一条 交易商提出交收申请后,若在指定的交收时间内未办理实物交收业务,该《藏品提货单》将作废。
第五十二条 《藏品提货单》作废的,其对应的文化艺术品等藏品仍被锁定的,需要交易商联系本中心客服进行注销提货单申请以解除锁定。
第五十三条 对于单一交易日提货数量达到该藏品总托管入库数量的5%时,交易中心将及时发布藏品出库公告。
  

第四章 附则

  
第五十四条 本细则中所述时间,以交易中心交易系统显示的时间为准。
第五十五条 本细则的解释权属于宁夏金丝路文化艺术品交易中心,未尽事宜有权进行修改及补充。
第五十六条 本细则自发布之日起实施。

 

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