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宁夏金丝路文化艺术品交易中心登记结算实施细则(暂行)
作者:宁夏金丝路 发布时间:2017-01-25
        

宁夏金丝路文化艺术品交易中心

登记结算实施细则(暂行)
 

第一章 总则


第一条为规范宁夏金丝路文化艺术品交易中心(以下简称“交易中心”)文化艺术品等藏品交易登记结算行为、保护交易商的合法权益、维护登记结算秩序、防范登记结算风险、保障交易中心安全高效运行,根据相关法律、法规以及交易中心的相关规定,特制定本细则。
第二条 在交易中心上市的文化艺术品等藏品登记结算,均适用本细则。本细则没有明确规定的,适用交易中心其他相关规定。
第三条登记结算业务必须遵循公平、公正、公开、安全、高效的原则。
第四条 登记结算业务采取集中统一的运营方式,由交易中心登记结算部门集中统一办理。登记结算部门为文化艺术品等藏品交易提供集中登记、存管、查询与结算服务。
第五条 登记结算业务必须遵守法律、法规及交易中心制定的相关规定。

 

第二章 登记结算部门


第六条登记结算部门是交易中心的下属职能部门。
第七条 登记结算部门设立电子化藏品登记簿系统,根据藏品账户的记录,办理交易中心交易商名册的登记。电子化藏品交易登记簿系统的记录以整数位为计量单位,文化艺术品等藏品数量的最小单位为1 “枚”或“张”等。
第八条 交易中心统一使用人民币进行结算。
第九条 交易中心登记簿系统内的登记资讯包括但不限于以下内容:交易商名称、交易商账户号码、持有藏品名称、持有藏品数量、藏品限售情况、司法冻结情况以及权利质押等藏品持有状态。
第十条 登记结算部门履行下列职能:
1、藏品账户、资金账户的设立和管理; 
2、文化艺术品等藏品的登记,包括初始登记、变更登记、退出登记; 
3、依法提供与交易中心登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务; 
4、维护交易中心的交易商名册。持有文化艺术品等藏品的交易商名册主要内容包括:交易商名称、藏品账户号码、持有藏品数量等;
5、其他与交易中心登记结算相关的业务。
第十一条 登记结算部门负责制定下列事项和文件: 
1、业务实施细则; 
2、制订或修改业务管理制度、业务开展计划、紧急应对程序; 
3、办理新藏品的登记业务,变更登记业务模式; 
4、交易商资格的取得和丧失等变动情况;
5、合作银行资格的取得和丧失等变动情况。
第十二条 登记结算部门应当妥善保存登记原始凭证及有关档案和资料。其保存期限不得少于20年。
第十三条登记结算部门对其所编制的与交易中心登记业务有关的资料进行专属管理;未经登记结算部门同意,任何人不得将其专属管理的资料用于商业目的。 
第十四条登记结算部门及其工作人员依法对与交易中心登记业务有关的资料负有保密义务。对与交易中心登记业务有关的资料,登记结算部门应当拒绝查询,但有下列情形之一的,登记结算部门应当依法办理:
1、交易商查询其本人的相关资料;
2、交易中心履行职责要求登记结算部门提供相关资料;
3、相关部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。

 

第三章  交易账户的管理


第十五条 一个交易商只能开立一个交易账户。交易账户包含:藏品账户和资金账户。
交易商通过藏品账户持有对应的实物藏品,藏品账户用于记录交易商持有藏品的数量及其变动情况。资金账户用于记录交易商交易资金状况及其变动情况。
第十六条 交易商所持有的文化艺术品等藏品应当记录在交易商本人的藏品账户内。交易中心根据藏品账户中记载认定交易商为所对应的文化艺术品等藏品持有人。
第十七条 交易商开立交易账户应当通过交易中心官方网站或指定的经纪会员向登记结算部门提出申请。申请开立的交易账户应当保证其提交的开户资料完整、真实、合法。
第十八条 除交易中心认定的特殊情况外,交易商不得将本人的交易账户提供给他人使用。交易商在交易账户开立和使用过程中存在违规行为的,登记结算部门可根据交易中心指令对违规交易账户采取限制使用、注销等处置措施。
第十九条 交易商一致同意由交易中心通过交易账户登记其托管的文化艺术品等藏品,交易商交由交易中心托管的文化艺术品等藏品的数量及其变动情况均应当记录在该交易商的交易账户内。交易商一致认可交易账户的登记效力,并认可登记结算部门出具的登记查询结果是交易商于该查询结果出具时在交易中心托管的文化艺术品等藏品权属情况的合法证明。
  

第四章  藏品登记和存管


第二十条 文化艺术品等藏品挂牌前,其持有人或其委托的经纪会员应向登记结算部门申请办理其所在交易中心挂牌的文化艺术品等藏品初始登记业务。
第二十一条 文化艺术品等藏品挂牌后,登记结算部门根据藏品申购结果办理交易商名册和藏品数量的变更登记。
第二十二条 文化艺术品等藏品在交易中心挂牌交易时,登记结算部门应当根据文化艺术品等藏品交易的交易指令办理交易商名册的变更登记。当事人因继承或依法进行财产分割(如离婚、继承等情形)、法人合并、分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的,资产合法承继人申请办理过户登记时,应凭合法文档到登记结算部门办理相关文化艺术品等藏品的变更登记;过户完毕后,登记结算部门向申请人出具过户登记证明文件。如果资产合法承继人不符合交易中心交易商标准,登记结算部门有权拒绝其过户申请以及交易申请,但账户内应由其合法承继的文化艺术品等藏品及资金归其所有并予以提取。文化艺术品等藏品因质押、冻结等原因导致其交易商权利受到限制的,登记结算部门应当在交易中心交易商名册上加以锁定。 
第二十三条 交易商在登记结算部门开立交易账户,需严格遵守登记结算部门相关制度。
第二十四条 交易商应当委托交易中心交收托管机构存管其持有的文化艺术品等藏品,法律法规和国家有关部门另有规定的除外。
第二十五条 交易商买卖文化艺术品等藏品时,应当遵守交易中心制定的相关交易规则。根据成交结果由交易中心登记结算部门完成其所持文化艺术品等藏品和资金的交收与划拨。
第二十六条 交易中心登记结算部门应当采取有效措施,保证交易商存管的文化艺术品等藏品安全,禁止挪用、盗卖。

 

第五章 附则


第二十七条 本细则所称:
1、初始登记,是指经交易中心审核通过,文化艺术品等藏品在交易中心挂牌前,持有人或其委托的经纪会员在登记结算部门规定的时间,申请办理文化艺术品等藏品初始登记手续。
2、变更登记,是指由登记结算部门执行交易系统指令,并确认文化艺术品等藏品过户的行为。 
3、退出登记,是指某文化艺术品等藏品终止上市后,持有该文化艺术品等藏品的交易商应当及时办理退出登记手续。
第二十八条 本细则的解释权属于宁夏金丝路文化艺术品交易中心,未尽事宜有权进行修改及补充。
第二十九条 本细则自发布之日起实施。

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